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刘纪鹏依法治市的资本市场要宽进严管

发布时间:2019-11-22 19:49:03

  刘纪鹏:“依法治市”的资本市场要“宽进严管”

  中国经济编者按:党的十八届四中全会《决定》指出,社会主义市场经济本质上是法治经济。在 法治经济 下,要实现立法和改革决策相衔接,做到重大改革于法有据、立法主动适应改革和经济社会发展需要。从资本市场改革发展的实践看,市场合理配置资源的核心功能,本质上是通过市场交易关系实现的。处理资本市场的利益关系,必须采取规则治理和法律治理的方式。资本市场在 依法治国 推动下将如何治理, 新常态 下建设多层次的资本市场在技术和法律层面还需要做那些工作?目前现行的《证券法》还需要完善那些内容?从执法层面如何杜绝 老鼠仓 ?对投资者的保护还有那些方面需要完善?中国经济就这些问题专访了中国政法大学资本研究中心主任、教授、博导刘纪鹏。

  中国经济:关于以 依法治国 为主题的十八届四中全会,你最关心那些问题?印象最深刻的新提法有那些?

  刘纪鹏:印象最深刻的就是依法执政、依法治国,在市场上就是体现为依法治市,彻底扭转上市公司在上市监管、退市一系列过程当中的人情关难过、腐败等不依法治市现象。

  中国经济:法治建设是市场经济的基础建设之一,你曾提出过 依法治市 的概念,能简单描绘下吗?

  刘纪鹏:在我国的市场经济体制下,还有很多行政审批的职能,行政审批产生的政策和市场经济中的法律之间孰轻孰重?发生冲突应该遵守谁?我认为应该走入法治。所以我们说依法执政、依法治国,首先是对这些政府部门而言。中国证监会是一个市场监管部门,是市场的监管者。就像一场足球比赛中的裁判,裁判处理比赛和证监会监管市场一样,它要维护市场的公平和效率,因此就必须严格执法、公平执法、透明执法。所以我说依法治市,就不要这么多的暗箱操作、人情关。

  中国经济:当前舆论和市场对中国经济 新常态 的讨论比较多,你认为 新常态 下建设多层次的资本市场在技术和法律层面还需要做那些工作?

  刘纪鹏: 新常态 对中国的资本市场来说,应该是今后私募非公开市场业务将会占据很大的比例, 新常态 下证监会的监管模式将和过去 重审批、轻监管 转变到 轻审批、重监管 上来。过去总是强调入口,就是我们说的 严进 ,而忽视中间的监管,而且从来不对市,就监管模式而言就是 严进宽管 。 新常态 下要改变监管模式,应该做到 宽进 ,就是市场化选择。 严管 ,要严格中间监管,就是依法治市,不讲情面。该退市就得退市,不能 恶炒乌鸡变凤凰 ,搞得乌烟瘴气,该香的不香、该臭的不臭,股民损失很大。

  中国经济:目前现行的《证券法》还需要完善那些内容?

  刘纪鹏:关于现行的《证券法》,首先证监会和交易所的关系要明确,特别是在注册制下,要对其职能进行不同的调整,比如说交易所该管什么、证监会该干什么,交易所是不是证监会监管的对象。从这个意义上说,《证券法》的修改要围绕着十八届三中全会的精神,要转到更多的市场化来,继续发挥决定作用。由审批制转到注册制,这里面要做一系列的调整,像交易所跟证监会的分工,今后交易所可能是在 上 这个环节要承担主力任务,要承担过去的所谓核准、审批的职能。证监会要换成监管,牵涉到审核任务,监审分离。所以《证券法》的修改,要紧紧抓住交易所跟证监会的关系,以及证监会的职能做文章,我觉得这将会

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